PLAN DE AUDITORIA

El plan de auditoría es el documento que se elabora al final de la fase de planeamiento, en cuyo texto se resumen las decisiones más importantes relativas a la estrategia adoptada  para el desarrollo de la auditoria administrativa

 

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SISTEMA DE GESTION INTEGRADO
FORMATO: PLAN DE AUDITORIA
Objetivo de la auditoria:   Verificar la eficiencia y efectividad del sistemas de información AURORA  del departamento de inventarios de la   empresa John Restrepo A y Compañía S.A. para brindar recomendaciones de   cambio y mejoras en la administración de captura de información de los   productos que distribuye.
Auditoria   No. 001	Alcance de la Auditoria:
Duración   de la auditoria:	Optimizar   procesos y procedimientos del area de INVENTARIOS en la cual trabajaremos   durante los meses de Febrero a Mayo de 2011, revisando específicamente las   operaciones de traslados de mercancías entre sucursales para que los   inventarios cumplan con las necesidades de la empresa.
Cuatro   (4) meses
				FECHA	HORA
			REUNIÓN DE APERTURA
PROCESOS	DOCUMENTOS	AUDITOR	RESPONSABLE DEL PROCESO Nombre y   Cargo	FECHA	HORA
Antecedentes, misión, visión, objetivos y   organigrama de la empresa	Archivo y consulta de la página   empresarial.	Sorangel Prada Villar y Miryam   Juliana Serrano Morantes	Paola Castillo Jefe Administrativa	26/02/2011	3:30:00 p.m.
Esquema básico de Tecnología de   información de la empresa, análisis de flujo de datos entre dependencia   involucradas en el proceso y valoración de riesgos mediante la implementación   de un sistema de Administración de riesgos	Mapa de riesgos y Manual de procedimientos de las   aéreas	Sorangel Prada Villar y Miryam Juliana Serrano   Morantes	Yaneth Alarcon auxiliar de   inventarios y compras. Anabeth Acevedo Auxiliar de Facturación.	25/03/2011	2:00:00 p.m.
			Lino   Sanchez Jefe de Mantenimiento	25/03/2011	4:00:00 p.m.
Indagacion de personal y Jefe de Area.	Encuestas y Entrevistas	Sorangel Prada Villar y Miryam   Juliana Serrano Morantes	Paola Castillo Jefe Administrativa	05/04/2011	8:00:00 a.m.
Informe final	Papeles de trabajo	Sorangel Prada Villar y Miryam   Juliana Serrano Morantes	Luz Karime Castellanos Joya	27/05/2010	6:00:00 p.m.
Nota: para todas las auditorias se debe evaluar el   cumplimiento general de los requisitos que se van auditar siguiendo el ciclo   PHVA		AUDITOR LIDER (Auditor)
			Nombre y Firma
		AUDITADO
			Nombre y Firma
	REVISION		APROBO
NOMBRE Y   FIRMA
CARGO

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FORMATO: PLAN DE AUDITORIA
Objetivo de la auditoria: Verificar la eficiencia y   efectividad del sistemas de información AURORA  del departamento de inventarios de la   empresa John Restrepo A y Compañía S.A. para brindar recomendaciones de   cambio y mejoras en la administración de captura de información de los   productos que distribuye.
Auditoria No. 001	Alcance de la Auditoria:
Duración de la auditoria:	Optimizar procesos y procedimientos del area de INVENTARIOS en la cual   trabajaremos durante los meses de Febrero a Mayo de 2011, revisando   específicamente las operaciones de traslados de mercancías entre sucursales   para que los inventarios cumplan con las necesidades de la empresa.
Cuatro (4) meses
				FECHA	HORA
			REUNIÓN DE APERTURA
PROCESOS	DOCUMENTOS	AUDITOR	RESPONSABLE DEL PROCESO Nombre y Cargo	FECHA	HORA
Antecedentes, misión, visión, objetivos y organigrama de la empresa	Archivo y consulta de la página empresarial.	Sorangel Prada Villar y Miryam Juliana Serrano Morantes	Paola Castillo Jefe Administrativa	26/02/2011	3:30:00 p.m.
Esquema básico de Tecnología de información de la empresa, análisis de   flujo de datos entre dependencia involucradas en el proceso y valoración de   riesgos mediante la implementación de un sistema de Administración de riesgos	Mapa de riesgos y Manual de procedimientos de las aéreas	Sorangel Prada Villar y Miryam Juliana Serrano Morantes	Yaneth Alarcon auxiliar de inventarios y compras. Anabeth Acevedo   Auxiliar de Facturación.	25/03/2011	2:00:00 p.m.
			Lino Sanchez Jefe de Mantenimiento	25/03/2011	4:00:00 p.m.
Indagacion de personal y Jefe de Area.	Encuestas y Entrevistas	Sorangel Prada Villar y Miryam Juliana Serrano Morantes	Paola Castillo Jefe Administrativa	05/04/2011	8:00:00 a.m.

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Nombre y Firma

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